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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题11-30

发布时间: 2020-11-30 05:48:56 发布人:
2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题11-30

1、证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。(单选题)

A. 3、15

B. 3、10

C. 6、60

D. 6、30

试题答案:C

2、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处()罚金。(单选题)

A. 一万元以上五万元以下

B. 两万元以上二十万元以下

C. 五万元以上十万元以下

D. 十万元以上二十万元以下

试题答案:B

3、以下关于增长型基金、收入型基金、平衡型基金的风险收益特征的表述,正确的是( )。Ⅰ.增长型基金的风险大、预期收益高Ⅱ.平衡型基金的风险、收益介于增长型基金与收益型基金之间Ⅲ.收入型基金的风险小、预期收益高Ⅳ.收入型基金的风险小、预期收益低(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

4、下列选项中,说法正确的是()。(单选题)

A. 股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人自行确定

B. 对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务,但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资,以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

C. 有限责任公司的股东可以用劳务出资

D. 设立股份有限公司,发起人的人数应在50人以下

试题答案:B

5、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。(单选题)

A. 10%

B. 50%

C. 100%

D. 200%

试题答案:A

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