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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题12-05

发布时间: 2020-12-05 05:49:47 发布人:
2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题12-05

1、符合下列哪一种情形的,为公开发行()。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的 Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

2、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.账户 Ⅲ.信息 Ⅳ.资金(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

3、下列关于股份有限公司的说法中,正确的有()。Ⅰ.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录,主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名Ⅱ.股份有限公司设董事会,其成员为5人至19人Ⅲ.股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表Ⅳ.董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

试题答案:A

4、以下关于股票合并的说法正确的是()。 Ⅰ.并股常见于高价股 Ⅱ.股票合并时将若干股票合并为1股 Ⅲ.并股后,流动性有可能提高,导致估值上调 Ⅳ.理论上,并股后,股东所持股票的市值不会发生变化(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

5、下列选项中,不正确的是()。(单选题)

A. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B. 公司一旦制定公司章程,不得再进行变更

C. 期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D. 证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券

试题答案:B

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