2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题09-30

1、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 Ⅱ．证券交易成交额累计在30万元以上的 Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有()。 Ⅰ．处以拘役 Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金 Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

3、证券公司分支机构包括()。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。（单选题）

A. 证券投资咨询业务

B. 证券从业

C. 证券投资顾问

D. 理财师

试题答案：A

5、在我国，证券市场的部门规章及规范文件由()根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（单选题）

A. 全国人民代表大会

B. 国务院

C. 中国证监会

D. 中国证券业协会

试题答案：C