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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2021证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题01-16

发布时间: 2021-01-16 05:08:18 发布人:
2021证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题01-16

1、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。(单选题)

A. 30%

B. 25%

C. 15%

D. 5%

试题答案:D

2、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的(  )内编制完成季度报告并披露。(单选题)

A. 两个月

B. 四个月

C. 三个月

D. 一个月

试题答案:D

3、取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。(单选题)

A. 1年

B. 18个月

C. 2年

D. 3年

试题答案:B

4、下列关于总公司和分公司的说法,不正确的是()。(单选题)

A. 总公司又称本公司,是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构

B. 分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构

C. 分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动,由总公司承担法律后果

D. 分公司虽不具有法人资格,但有自己的公司名称和公司章程

试题答案:D

5、某公司擅自公开发行证券,非法所募资金1亿元,则对其处罚的金额可以是()。(单选题)

A. 1万元

B. 10万元

C. 200万元

D. 1000万元

试题答案:C

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