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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题10-05

发布时间: 2020-10-05 05:49:12 发布人:
2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题10-05

1、设立股份有限公司必须具备的条件有()。Ⅰ.发起人符合法定人数Ⅱ.符合最低注册资本要求Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ.有公司住所(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

2、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。(单选题)

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

试题答案:B

3、非法集资类犯罪的主体包括()。Ⅰ.特殊主体;Ⅱ.复杂主体;Ⅲ.自然人;Ⅳ.单位。(单选题)

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

4、根据《上海证券交易所交易规则》规定,关于申报价格最小变动单位的说法中,正确的有()。 Ⅰ.债券质押式回购交易为0.005元 Ⅱ.A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币 Ⅲ.B股交易为0.01港元 Ⅳ.基金、权证交易为0.001元人民币(单选题)

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案:C

5、证券公司向客户融资,应当使用()。Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券Ⅲ.依法取得处分权的证券Ⅳ.依法筹集的资金(单选题)

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案:D

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