2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题10-09

1、保荐代表人的注册登记事项包括（）。 Ⅰ．保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码 Ⅱ．保荐代表人的任职机构、职务 Ⅲ．保荐代表人的学习和工作经历 Ⅳ．保荐代表人的执业情况（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有()。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：A

3、下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是（）。（单选题）

A. 公司净资产不少于人民币3000万元

B. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D. 公司最近3年无重大违法行为

试题答案：A

4、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（）。（单选题）

A. 单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

B. 单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

C. 单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

D. 单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

试题答案：B

5、按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。（单选题）

A. 债券基金、股票基金与货币市场基金

B. 封闭式基金与开放式基金

C. 成长型基金与收入型基金

D. 契约型基金与公司型基金

试题答案：B