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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题10-11

发布时间: 2020-10-11 05:48:23 发布人:
2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题10-11

1、客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管。Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ.中国证监会指定的商业银行Ⅳ.中国证监会认可的证券公司(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

2、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。(单选题)

A. 合规负责人

B. 合规部

C. 证券安全监管负责人

D. 监事会

试题答案:A

3、证券公司承销证券,采用误导投资者的广告进行虚假宣传,可采取的处罚措施不包括()。(单选题)

A. 处以30万元以上60万元以下的罚款

B. 对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

C. 没收违法所得

D. 给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任

试题答案:B

4、关于股票价格指数期货的说法,错误的是(  )。(单选题)

A. 股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

B. 股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

C. 股价指数是以实物结算方式业结束交易的

D. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的

试题答案:C

5、()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。(单选题)

A. 证券投资咨询

B. 证券投资顾问

C. 证券经济业务

D. 证券研究报告

试题答案:A

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