2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题10-17

1、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。Ⅰ．犯罪主体包括自然人和单位Ⅱ．犯罪主体是法人Ⅲ．犯罪主观方面是故意Ⅳ．犯罪客体是国家金融管理秩序（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 Ⅰ．存续期限不同Ⅱ．规模可变性不同 Ⅲ．可赎回性不同Ⅳ．市场主体不同（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

3、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。（单选题）

A. 1

B. 3

C. 4

D. 6

试题答案：C

4、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。（单选题）

A. 5000万元

B. 8000万元

C. 1亿元

D. 2亿元

试题答案：A

5、下列选项中，说法不正确的是()。（单选题）

A. 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

B. 证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信．勤勉尽责．维护行业声誉

C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

D. 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后

试题答案：D