2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题10-18

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1、封闭式基金在基金合同期限内()。(单选题)

A. 基金规模可以增加

B. 基金规模固定不变

C. 基金规模不断变动

D. 基金规模可以减少

试题答案:B

2、期货交易所不能从事的业务有()。 Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资 Ⅲ.国债投资Ⅳ.自用不动产投资(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

3、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有()。Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款日Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案:B

4、下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是()。(单选题)

A. 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员

B. 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

C. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D. 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

试题答案:A

5、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据,遵循( )的原则。Ⅰ.公开 Ⅱ.公平Ⅲ.公正 Ⅳ.平等(单选题)

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

试题答案:C