2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题10-23

1、非公开募集基金募集完毕，()应当向基金业协会备案。（单选题）

A. 基金经理

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金份额持有人

试题答案：B

2、下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有()。Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。 Ⅰ．总经理 Ⅱ．副总经理 Ⅲ．财务负责人 Ⅳ．股东（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、典型的间接融资形式是与(　　)发生信用关系。（单选题）

A. 银行

B. 证券

C. 信托

D. 基金

试题答案：A

5、下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（）。Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司增加注册资本Ⅲ．有限责任公司变更为股份有限公司Ⅳ．公司对外担保（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C