2020证券从业资格证《证券投资顾问业务》历年真题11-02

1、 下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有(   )。
Ⅰ 在确定客户的投资目标前，先征询客户的期望目标
Ⅱ 在初步拟定客户的理财目标后，要再次征询客户的意见并取得确认
Ⅲ 投资顾问可以根据情况自行修改投资目标
Ⅳ 如要对已经确定的投资目标进行修改，必须征得客户同意 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、 客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（  ）。 （单选题）

A. 定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好

B. 定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好

C. 定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息

D. 定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划

试题答案：B

3、 如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于（  ）。 （单选题）

A. 短期目标

B. 中期目标

C. 中长期目标

D. 长期目标

试题答案：A

4、 下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（  ）。
Ⅰ．依法合规Ⅱ．诚实信用
Ⅲ．公平维护客户利益Ⅳ．审慎原则 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

试题答案：D

5、 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（　　）年。 （单选题）

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

试题答案：C