2020证券从业资格证《证券投资顾问业务》历年真题11-20

1、 公司经理层素质主要是从（　　）。
Ⅰ．人际关系协调能力Ⅱ．良好的道德品质修养
Ⅲ．专业技术能力Ⅳ．从事管理工作的愿望 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

试题答案：A

2、 证券投资顾问业务的基本原则包括（　　）。
Ⅰ．依法合规Ⅱ．诚实信用
Ⅲ．公平维护客户利益Ⅳ．集中管理 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B

3、 关于自下而上的分析方法，下列说法正确的有(　　)
Ⅰ.自下而上的分析更注重对股票趋势的把握
Ⅱ.根据投资目标，通过一系列的公司财务指标等选出投资个股
Ⅲ.自下而上的分析法更注重个股的选择，忽略市场的短期波动
Ⅳ.巴菲特是采用“自下而上”分析法的成功典范 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B

4、 客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（  ）。
Ⅰ．给客户提供财务建议时要客观分析
Ⅱ．给客户提供财务建议时要帮助其做出正确的财务安排
Ⅲ．给客户提供财务建议时要向客户做出解释
Ⅳ．给客户提供财务建议时要充分尊重客户偏好 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

5、 证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可（　）。
Ⅰ责令改正
Ⅱ给予警告
Ⅲ没收违法所得，并处以罚款
Ⅳ可以暂停或撤销相关业务许可 （单选题）

A. Ⅰ Ⅱ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

试题答案：D