1、
下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ.接受他人委托从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ.中国证监会禁止的其他行为
(单选题)
A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅲ.Ⅳ
试题答案:B
2、
关于国债,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.中期国债是指偿还期限在1年以上,10年以下的国债
Ⅱ.政府发行短期国债,一般用于弥补赤字或用于投资
Ⅲ.从偿还期限上来说,除了短期国债、中期国债和长期国债外,还有无期国债
Ⅳ.国债是政府债券市场上的最主要的投资工具
(单选题)
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
试题答案:C
3、
公司财务分析的主要方法有( )。
Ⅰ.量化分析法Ⅱ.趋势分析法Ⅲ.比率分析法Ⅳ.因素分析法
(单选题)
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
试题答案:D
4、
下列关于银行信贷组合信用风险限额管理的说法,正确的是( )
Ⅰ通过设定组合限额,可以防止信贷风险过于集中在组合层面的某些方面
Ⅱ组合限额维护的主要任务是在组合限额低于临界值的情况下处理
Ⅲ组合限额可以分为授信集中度限额和总体限额组合两种
Ⅳ如果金融机构的资本不足,则应根据情况调整每个维度的限额,使经济资本能够弥补信用风险暴露可能引起的损失
(单选题)
A. Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B. Ⅰ Ⅱ
C. Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.
Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
试题答案:C
5、
确定有效边界所用的数据包括( )。
Ⅰ.各类资产的投资收益率相关性Ⅱ.各类资产的风险大小
Ⅲ.各类资产在组合中的权重Ⅳ.各类资产的投资收益率
(单选题)
A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
试题答案:D
2024证券投资顾问业务历年真题04-18
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