1、 融资融券业务的风险主要表现在( )。 Ⅰ.融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性 Ⅱ.融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用 Ⅲ.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵 Ⅳ.融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁 (单选题)
A. Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
试题答案:C
2、 根据时间长短可以将客户证券投资目标分为( )。 Ⅰ 短期目标Ⅱ 中期目标 Ⅲ 中长期目标Ⅳ 长期目标 (单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
3、 根据杜邦分析体系,下列哪些措施可以提高净资产收益率?( ) Ⅰ.提高营业利润率Ⅱ.加快总资产周转率 Ⅲ.增加股东权益Ⅳ.增加负债 (单选题)
A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
试题答案:B
4、 下列属于证券投资顾问业务基本原则的有( )。 Ⅰ.依法合规Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.公平维护客户利益Ⅳ.审慎原则 (单选题)
A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
试题答案:D
5、 申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括( ) Ⅰ 有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格 Ⅱ 有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格 Ⅲ 100万元人民币以上的注册资本 Ⅳ 50万元人民币以上的注册资本 (单选题)
A. Ⅰ Ⅲ
B. Ⅱ Ⅲ
C. Ⅰ Ⅳ
D. Ⅱ Ⅲ
试题答案:A
2024证券投资顾问业务历年真题04-18
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