2020证券从业资格证《证券投资顾问业务》历年真题10-10

1、 一般来说，可以将技术分析方法分为（  ）。 Ⅰ．指标类Ⅱ．形态类Ⅲ。切线类Ⅳ．波浪类 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ

试题答案：C

2、 资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（　　）建议。 Ⅰ．金融机构应控制各类资金来源的合理比例，适度分散客户种类和资金到期日 Ⅱ．在日常经营中持有足够水平的流动资金和合理的流动资产组合，作为应付紧急融资的储备 Ⅲ．制定适当的债务组合以及与主要资金提供者建立稳健持久的关系 Ⅳ．金融机构应控制各类资金来源的特定比例，适度分散客户种类和资金到期日 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

试题答案：D

3、 商业银行等金融机构设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括(  ) Ⅰ、压力测试结果 Ⅱ、业务经营部门的过往业绩 Ⅲ、外部市场的发展变化情况 Ⅳ、工作人员的专业水平和经验 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、 以下说法正确的有（  ）。 Ⅰ．行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和 Ⅱ．行业经济活动是微观经济分析的主要对象之一 Ⅲ．行业是决定公司投资价值的重要因素之一 Ⅳ．行业分析是对上市公司进行分析的前提，也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C

5、 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（　　）业务。 （单选题）

A. 投资咨询

B. 投资顾问

C. 证券经纪

D. 财务顾问

试题答案：A