2020证券从业资格证《证券投资顾问业务》历年真题10-26

1、 近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（　　）。
Ⅰ．可掉期债券Ⅱ．本息分离债券Ⅲ．可转换债券Ⅳ．长期次级债券 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B

2、 信用风险监测指标体系通常包括(   )。
Ⅰ 财务指标Ⅱ 潜在指标
Ⅲ 显现指标Ⅳ 信息指标 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（　　）
Ⅰ 有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
Ⅱ 有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
Ⅲ 100万元人民币以上的注册资本
Ⅳ 50万元人民币以上的注册资本 （单选题）

A. Ⅰ Ⅲ

B. Ⅱ Ⅲ

C. Ⅰ Ⅳ

D. Ⅱ Ⅲ

试题答案：A

4、 关于两种证券构成的组合，在不允许卖空的情况下，下列说法正确的有（  ）
Ⅰ完全负相关下，可获得无风险组合
Ⅱ不相关情况下，可得到一个组合，其风险小于两个证券组合中任一证券的风险
Ⅲ当两种证券间的相关系数为０.５时，得不到一个组合使得组合风险小于单个证券的风险
Ⅳ组合的风险与两证券间的投资比例无关 （单选题）

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B. Ⅰ Ⅱ

C. Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ  Ⅲ Ⅳ

试题答案：A

5、 向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（　　）执业资格。 （单选题）

A. 投资主办人

B. 证券经纪业务营销

C. 证券投资咨询

D. 一般证券业务

试题答案：C