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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

证券从业资格考试全真模拟题《证券市场基本法律法规》(四)

发布时间: 2020-08-19 08:47:00 发布人:
证券从业资格考试全真模拟题《证券市场基本法律法规》(四)

[单选题]以下关于设立证券公司,应当具备下列条件,说法错误的是( )。

选项:

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近2年无重大违法违规记录

B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

答案:A

解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十八条。设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准: (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录; (三)有符合本法规定的公司注册资本; (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件; (五)有完善的风险管理与内部控制制度; (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统; (七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

 

 

[单选题]收购行为完成后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

选项:

A.7

B.10

C.15

D.30

答案:C

解析:收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

 

 

[单选题]()是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

选项:

A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

C.证券营业部的信息系统建设和管理

D.做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练

答案:C

解析:证券公司的信息系统建设和管理,包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券公司证券营业部信息技术指引》的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。


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