2020证券从业资格证《金融市场基础知识》真题模拟11-16

1、经纪人的执业行为中，错误的是（）。（单选题）

A. 向客户介绍证券公司的基本情况

B. 不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C. 为客户之间的融资提供担保

D. 不得与客户约定分享投资收益

试题答案：C

2、

如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金（  ）股本的总和，（  ）面值总和。

A. 大于；等于

B. 等于；等于

C. 小于；大于

D. 大于；小于

试题答案：B

3、

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是(   )。

A. 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况

B. 证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

C. 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵

D. 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

试题答案：C

4、平顶出现在（）趋势中，由（）的K线组成。（单选题）

A. 上升；两根或两根以上

B. 上升；三根或三根以上

C. 下跌；两根或两根以上

D. 下跌；三根或三根以上

试题答案：A

5、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（　　）。（单选题）

A. 代销方式

B. 承销方式

C. 包销方式

D. 直销方式

试题答案：A