1、我国《基金法》规定,基金财产应主要用于()投资。(单选题)
A. 上市交易的股票、债券
B. 期货市场
C. 货币市场工具
D. 国有股与法人股
试题答案:A
2、中央银行实施货币政策,有三样看家“法宝”,它们是()。 Ⅰ.再贴现率 Ⅱ.存款准备金率 Ⅲ.消费者信用控制 Ⅳ.公开市场业务(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
试题答案:
3、
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换( )的金融交易。
(单选题)A. 证券
B. 负债
C. 现金流
D. 资产
试题答案:C
4、在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:D
5、注册会计师申请证券许可必须满足的条件有()。(多选题)
A. 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B. 取得注册会计师证书2年以上
C. 不超过60周岁
D. 执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
试题答案:A,C,D
2024金融市场基础知识真题模拟03-28
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