2020证券从业资格证《金融市场基础知识》真题模拟11-21

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1、

证券委托可分为(  )。
①柜台委托
②非柜台委托
③线上委托
④线下委托

(单选题)

A. ①②

B. ①

C. ③④

D. ①②③④

试题答案:A

2、在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为(  )几个步骤。
Ⅰ.开户
Ⅱ.缴款
Ⅲ.认购
Ⅳ.确认(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

3、对研究、咨询业务内部控制的重点包括传播虚假信息、误导投资者、无资格执业和()。(单选题)

A. 规模失控

B. 超越授权

C. 决策失误

D. 利益冲突

试题答案:D

4、从2007年6月起,浮息债券以()间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。(单选题)

A. 上海银行

B. 北京银行

C. 全国银行

D. 深圳银行

试题答案:A

5、

影响股票投资价值的内部因素包括(  )。
①公司净资产
②股利政策
③并购重组
④货币政策

(单选题)

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

试题答案:A

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