2020证券从业资格证《金融市场基础知识》真题模拟10-17

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1、基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。(单选题)

A. 5日

B. 10日

C. 15日

D. 20日

试题答案:

2、 以下(  )股票发行监管制度中,中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制 (单选题)

A. ①②③

B. ①③

C. ③

D. ①

试题答案:D

3、一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。(单选题)

A. 投资决策委员会

B. 风险控制委员会

C. 董事会

D. 基金份额持有人大会

试题答案:B

4、按()分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。(单选题)

A. 募集方式

B. 是否在证券交易所挂牌交易

C. 证券所代表的权利性质

D. 证券发行主体的不同

试题答案:B

5、证券交易所的特征包括()。 Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间 Ⅱ.投资者可以直接进入交易所买卖证券 Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格 Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:C