投资银行业务(保荐代表人)
[切换]1、某发行人首次公开发行5亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的有()。 Ⅰ 发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 Ⅱ 战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 Ⅲ 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 Ⅳ 本次发行完成后,网上申购的股票数量为1亿股(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:
2、下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是()。(单选题)
A. 公开发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B. 承销机构应当具备保荐资格
C. 证券公司非公开发行公司债券,可以自行销售
D. 公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
试题答案:
3、企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括()。 Ⅰ 应对企业信用评级下降的有效措施 Ⅱ 应对风险决策的有效措施 Ⅲ 中期票据发生违约后的清偿安排 Ⅳ 应对财务状况恶化的有效措施 Ⅴ 中期票据的后期偿还安排(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案:
4、关于地方政府债券,以下说法不正确的是()。(单选题)
A. 一般债券是针对没有收益的公益性项目发行的
B. 一般债券主要是以一般公共预算收入来还本付息
C. 专项债券可以针对没有收益的公益性项目发行
D. 专项债券以公益性项目对应的政府性基金或专项收入来还本付息
E. 专项债券可以由经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府发行
试题答案:
5、甲上市公司公布了其上一年年度报告,根据规定,在报告中应提供截至报告期末公司前3年的主要会计数据和财务指标,这些数据和指标主要包括( )。
Ⅰ.营业收入
Ⅱ.归属于上市公司股东的净利润
Ⅲ.经营活动产生的现金流量净额
Ⅳ.归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
Ⅴ.归属于上市公司股东的净资产(单选题)
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案:E
2024投资银行业务(保荐代表人)真题模拟03-29
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