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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2021证券从业资格证《投资银行业务(保荐代表人)》真题模拟01-15

发布时间: 2021-01-15 05:06:04 发布人:
2021证券从业资格证《投资银行业务(保荐代表人)》真题模拟01-15

1、下列关于上市公司股东大会提案的说法正确的是()。(单选题)

A. 有权提出提案的股东,应在股东大会召开10日前提出临时议案并书面提交议案人

B. 单独或者合计持有1%的股东,有权提案

C. 在某上市公司审议股东大会利润分配方案时,其10%股东在会议现场建议修改原定方案,经召集人同意,本次股东大会可就修改后方案表决

D. 董事会召集召开股东大会,发出通知公告后,董事会应1/2以上独立董事要求,可以在召开前10日内增加提案。

试题答案:A

2、下列不属于申请首次公开发行股票并在主板上市必备文件的是()。(单选题)

A. 发行保荐书

B. 招股说明书及招股说明书摘要

C. 经注册会计师核验的非经常性损益明细表

D. 发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见

E. 发行人的历次验资报告

试题答案:暂无答案

3、首次公开发行股票中附有先行赔偿义务的主体是()。(单选题)

A. 发行人

B. 保荐机构

C. 会计师事务所

D. 律师事务所

试题答案:暂无答案

4、证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有(  )。
Ⅰ.健全性
Ⅱ.统一性
Ⅲ.合法性
Ⅳ.独立性
Ⅴ.制衡性
Ⅵ.完整性(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

试题答案:D

5、公司对已经公布的年度财务报告进行更正,在临时报告中应当披露的内容有(  )。
Ⅰ.更正后的中期财务报表及涉及更正事项的相关财务报表附注
Ⅱ.更正后经审计年度财务报表和涉及更正事项的相关财务报表附注,以及会计师事务所出具的审计报告或专项鉴证报告
Ⅲ.更正事项对公司财务状况、经营成果和现金流量的影响及更正后的财务指标
Ⅳ.公司董事会和管理层对更正事项的性质及原因的说明
Ⅴ.如果公司对年度财务报表进行更正,但不能及时披露更正后经审计的财务报表及审计报告或专项鉴证报告,公司应就此更正事项及时刊登“提示性公告”,并应当在该临时公告公布之日起1个月内完成披露(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案:C

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