2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟01-18

1、以下金融产品发行必须进行信用评级的有（）。 Ⅰ定向发行的证券公司债券 Ⅱ中小非金融企业集合票据 Ⅲ中小企业私募债券 Ⅳ超短期融资券（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。（单选题）

A. 500

B. 1000

C. 2000

D. 3000

试题答案：暂无答案

3、关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（　　）。[2015年9月真题]
Ⅰ．参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案
Ⅱ．参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的A股投资经验
Ⅲ．除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案
Ⅳ．符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案
Ⅴ．网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值的日均市值应为1000万元（含）以上（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B

4、在股票公开发行审核过程中，关于发审委会议的说法正确的有（）。 Ⅰ参加发审委会议的发审委委员为9名 Ⅱ表决投票时同意票数达到总数的4票为通过 Ⅲ若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决 Ⅳ发审委会议表决采取记名投票方式 Ⅴ发审委会议表决采取不记名投票方式（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅳ、Ⅴ

试题答案：D

5、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。（单选题）

A. 首次公开发行股票并上市

B. 上市公司发行新股

C. 上市公司发行可转换公司债券

D. 发行股票

试题答案：暂无答案