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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2020证券从业资格证《投资银行业务(保荐代表人)》真题模拟10-20

发布时间: 2020-10-20 05:48:11 发布人:
2020证券从业资格证《投资银行业务(保荐代表人)》真题模拟10-20

1、以下关于上市公司股东权利与义务的说法,正确的有()。 Ⅰ 股东无权查阅公司债券存根 Ⅱ 持有公司6%有表决权股份的股东,将股份进行质押,应在质押完成后的2日内向公司作出书面报告 Ⅲ 股东有权查阅董事会的会议记录 Ⅳ 董事会通知时间不符合相关规定,股东有权自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销 Ⅴ 公司股东应按照持有股份的比例行使表决权,但公司章程中另有规定的除外(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ

E. Ⅳ

试题答案:

2、下列()不得兼任监事。 Ⅰ 副经理 Ⅱ 董事 Ⅲ 经理 Ⅳ 财务负责人 Ⅴ 普通职工(单选题)

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案:

3、下列关于外国投资者并购境内企业安全审查的表述中,正确的是()。 Ⅰ对并购交易的安全审查应当由商务部作出最终决定 Ⅱ评估并购交易对国内产业竞争力的影响是安全审查的重要内容 Ⅲ拟并购境内企业的外国投资者应当按照规定向商务部申请 Ⅳ国务院有关部门可以不经商务部直接向并购安全审查部联席会议提出审查申请(单选题)

A. Ⅰ

B. Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅱ、Ⅲ

试题答案:B

4、关于律师执行证券业务的说法中正确的是()(单选题)

A. 法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等措辞

B. 就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告

C. 法律意见书报送后,根据中国证监会的反馈意见进行相应修改,并重新出具法律意见书

D. 对某些难以下结论的问题说明客观情况,未发表明确意见

E. 法律意见书由一位律师签名

试题答案:B

5、创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。 Ⅰ前十大自然人股东 Ⅱ高级管理人员 Ⅲ董事会引入的境外战略投资者 Ⅳ上市公司控股股东 Ⅴ上市公司实际控制人的联营企业(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

试题答案:D

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