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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-28

发布时间: 2020-10-28 05:50:44 发布人:
2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-28

1、证券公司从事证券自营业务必须使用()。 Ⅰ.客户资金 Ⅱ.自有资金 Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金 Ⅳ.转融通资金(单选题)

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案:C

2、

证券公司可以从事的业务包括(  )。
Ⅰ.股票期权经纪业务
Ⅱ.自营业务
Ⅲ.做市业务
Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:B

3、

发行人公开发行证券上市当年即亏损,在中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格(  )个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

(单选题)

A. 1

B. 3

C. 4

D. 6

试题答案:B

4、通过系统保障经纪业务服务水准和合规状态,有效防范证券经纪人执业行为引致的风险,保护投资者合法权益()(多选题)

A. 建立证券经纪人业务支持系统,保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录,并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息

B. 建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券经纪人的不当行为

C. 建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道

D. 建立统一的客户服务平台,能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问,了解证券经纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕

试题答案:A,B,C,D

5、营销人员未获公司许可,不得通过()等任何媒介发表有关公司的广告、宣传或接受采访。(多选题)

A. 新闻媒体

B. 报刊杂志

C. 网络

D. 晨会报告

试题答案:A,B,C

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