2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-30

1、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（　　）备案。[2017年4月真题]（单选题）

A. 基金行业协会

B. 基金委托人

C. 国务院证券监督管理机构

D. 证券行业协会

试题答案：A

2、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（　　）。[2015年9月真题]（单选题）

A. 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B. 投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C. 投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

D. 投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购

试题答案：D

3、

客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将（ ）
Ⅰ、调高相关警戒指标
Ⅱ、调高相关平仓指标
Ⅲ、调高融资利率
Ⅳ、调高融券费率

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（　　），并对协议实行编号管理。（单选题）

A. 证券投资顾问服务协议

B. 资产托管协议

C. 资产咨询服务协议

D. 资产管理协议

试题答案：A

5、

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（  ）。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

A. ①②③

B. ①②

C. ②③④

D. ①②③④

试题答案：D