1、
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求( )的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。
(单选题)A. 监事会
B. 经理层
C. 董事会
D. 风险管理部广
试题答案:C
2、
证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是( )。
①合法合规性原则
②集中管理原则
③业务隔离原则
④了解客户原则
(单选题)A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④
试题答案:D
3、
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是( )。
(单选题)A. 该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B. 该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C. 该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D. 该公司分配股利或者增资的计划
试题答案:C
4、下列不属于外汇期货的标的物有() Ⅰ.商品 Ⅱ.股票 Ⅲ.期权 Ⅳ.货币(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案:C
5、银行间交易结算的依据不可以是下列哪项()。(单选题)
A. 银行间债券交易审批单
B. 银行间债券交易成交单
C. 承诺函
试题答案:C
2024证券市场法律法规真题模拟03-28
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