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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-06

发布时间: 2020-11-06 05:46:04 发布人:
2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-06

1、

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求(  )的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。

(单选题)

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部广

试题答案:C

2、

证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是(  )。

①合法合规性原则

②集中管理原则

③业务隔离原则

④了解客户原则

(单选题)

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①②③④

试题答案:D

3、

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是(  )。

(单选题)

A. 该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

B. 该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

C. 该证券公司接受了一项30万元的政府补助

D. 该公司分配股利或者增资的计划

试题答案:C

4、下列不属于外汇期货的标的物有() Ⅰ.商品 Ⅱ.股票 Ⅲ.期权 Ⅳ.货币(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

5、银行间交易结算的依据不可以是下列哪项()。(单选题)

A. 银行间债券交易审批单

B. 银行间债券交易成交单

C. 承诺函

试题答案:C

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