2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-12

1、

集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（ ）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议。

A. 管理人与托管人

B. 委托人与管理人

C. 委托人与托管人

D. 委托人与经纪人

试题答案：A

2、上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、

央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（  ）。

A. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

B. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

C. 经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

试题答案：A

4、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（　　）等监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．罚款
Ⅳ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、

根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（  ）。

A. 以合伙企业名义取得的收益

B. 依法处置合伙人的其他财产

C. 合伙人的出资

D. 依法处置合伙企业不动产取得的收益

试题答案：B