2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-19

1、下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：B

2、

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（  ）。

A. 未按照公司债券募集办法履行义务

B. 公司有重大违法行为且后果严重的

C. 公司解散或者宣告破产的

D. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的

试题答案：A

3、

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（  ）原则。
①投资者利益优先

②勤勉尽责

③客观性

④有效性

⑤审慎性

⑥差异性

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑥

试题答案：D

4、

按照规定，以下说法错误的是（  ）。

A. 未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B. 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C. 同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，中国证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D. 与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款

试题答案：C

5、同证券自营业务相比，下列各项中，（　　）是证券经纪业务的特点。[2017年6月真题]（单选题）

A. 收益的不稳定性

B. 证券经纪商的中介性

C. 交易的风险性

D. 决策的自主性

试题答案：B