2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-21

1、

根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（  ）个月。

A. 1

B. 6

C. 10

D. 12

试题答案：D

2、根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（　　）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。[2017年4月真题]（单选题）

A. 10日

B. 15日

C. 30日

D. 45日

试题答案：A

3、关于发行交易当事人行为准则，正确的说法是（　　）。[2017年6月真题]（单选题）

A. 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则

B. 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则

C. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则

D. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则

试题答案：D

4、

下列情形中，不属于公开发行证券的是（  ）。

A. 未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过200人

B. 采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

C. 未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票

D. 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

试题答案：C

5、

下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（  ）。

①公司名称和住所

②公司经营范围

③公司股份总数、每股金额和注册资本

④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

⑤董事会的组成、职权和议事规则

⑥公司的法定代表人

⑦监事会的组成、职权和议事规则

A. ①②④⑤⑥⑦

B. ①②③⑥⑦

C. ①②③④⑤⑥⑦

D. ①②③⑤⑥⑦

试题答案：D