2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-22

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1、

证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是(  )。

①合法合规性原则

②集中管理原则

③业务隔离原则

④了解客户原则

(单选题)

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①②③④

试题答案:D

2、

中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报(  )核准

(单选题)

A. 中国证券业协会

B. 中国证监会

C. 财政部

D. 国务院

试题答案:B

3、

存在(  )的,不得担任独立财务顾问。
①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事
②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事
③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务
④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。

(单选题)

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

试题答案:D

4、下列关于非公开募集基金的说法中,正确的有() Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金 Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 Ⅳ.不得向合格投资者之外的个人募集资金(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

5、审计发现证券营业部存在如下情况的,不再对其评价打分,视为不合格营业部()。(多选题)

A. 被监管机构下达《监管函》的

B. 恶意为客户提供透支或“T+0”透支业务的

C. 开展自营、委托理财、三方监管、为外单位或个人融资或提供融资担保的

D. 截留、隐瞒、藏匿营业收入,私设小金库,贪污、挪用公款的

E. 擅自私刻公章或财务专用章的

试题答案:A,B,C,D,E

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