2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-23

1、张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司，张某以货币出资，孙某以一项生产技术专利出资，李某以一处房产出资。以下做法符合《公司法》规定的有（　　）。[2016年7月真题]
Ⅰ．张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户
Ⅱ．孙某出资的专利作价由其自行估计，张某和李某没有提出异议
Ⅲ．为了简化手续，李某没有办理房产所有权的转移手续
Ⅳ．公司成立后，张某发现孙某的生产技术专利实际价额显著低于公司章程所定价额，要求孙某补足差额（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：D

2、证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取（　　）等行政监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．责令定期报告
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．监管谈话（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

3、

下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（  ）。

A. 检查公司财务

B. 执行股东会的决议

C. 向股东会会议提出提案

D. 对董事、高级管理人员提起诉讼

试题答案：B

4、

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（  ）。
Ⅰ.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
Ⅱ.公司章程规定的其他信息技术管理职责
Ⅲ.建立信息技术人力和资金保障方案
Ⅳ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

5、一类资料包括哪些（）。（多选题）

A. 网络设计方案

B. 数据库设计说明书

C. 重要设备随机资料

D. 信息系统的可行性研究报告

试题答案：A,B,C