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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-24

发布时间: 2020-11-24 05:49:15 发布人:
2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-24

1、

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在(  )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

(单选题)

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案:B

2、

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是(  )。

(单选题)

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人

试题答案:D

3、营销人员必须()不得隐瞒客户账户风险隐患或协助客户提供虚假资料和虚假信息,不得在任何由客户签字的重要文件上(如开户申请书、证券交易委托代理协议等开户资料、客户保证金三方存管协议、预约开户单等)伪造客户签名,也不得代客签字。(单选题)

A. 严以律已

B. 团结客户

C. 配合客户

D. 诚实公正

试题答案:D

4、根据法律规定,管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于()。(单选题)

A. 两亿元人民币

B. 一亿元人民币

C. 三亿元人民币

D. 五亿元人民币

试题答案:B

5、

证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起(  )个交易日内,报证券交易所备案。

(单选题)

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

试题答案:A

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