2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-26

1、

证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（  ）万元以下的罚款。

A. 20

B. 30

C. 50

D. 60

试题答案：B

2、根据融资融券业务合同必备条款的相关规定，合同应载明的事项包括（　　）。[2016年11月真题]
Ⅰ．当事人姓名、住所等相关信息
Ⅱ．约定融资融券特定的财产信托关系
Ⅲ．融资融券交易的主要业务操作环节
Ⅳ．约定融资融券交易所涉及的权益处理事项（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

3、

证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（  ）。
①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
④中国证监会规定的其他职责

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

试题答案：D

4、公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，责令改正，处以（）的罚款。（单选题）

A. 5000元以上1万元以下

B. 1万元以上5万元以下

C. 1万元以上10万元以下

D. 5万元以上50万元以下

试题答案：D

5、

下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（  ）。

A. 取消对主办券商业务资格的事前审批

B. 加强对主办券商的持续管理和信息披露

C. 督促主办券商勤勉执业、归位尽责

D. 增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管

试题答案：D