2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-27

1、

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，似下哪些情形应予立案追溯（  ）。
Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的
Ⅱ.发行数额达到300万元的
Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的
Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、以下关于股份有限公司股票发行的说法，正确的有（　　）。[2017年4月真题]
Ⅰ．股票发行价格可以按票面金额，也可以高于或低于票面金额
Ⅱ．股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
Ⅲ．发起人的股票，应当标明发起人股票字样
Ⅳ．公司发行的股票，是记名股票（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（  ）。

A. 责令整改

B. 追究刑事责任

C. 出具警示函

D. 监管谈话

试题答案：B

4、经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。[2017年2月真题]
Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．律师事务所（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：C

5、日常操作必须严格按以下要求执行（）。（多选题）

A. 新购置的磁盘在无病毒的操作环境下重新进行格式化

B. 经远程通信传送的软件和数据，都必须经过杀病毒软件的检测，未经病毒检验的，严禁使用

C. 密切注意自用计算机的运行情况，发现异常，及时向技术人员报告

D. 无盘工作站未经批准不得加装软驱、硬盘；机房外带软驱的机器应指定专人管理，并报信息技术中心备案

试题答案：A,B,C,D