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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-28

发布时间: 2020-11-28 05:48:06 发布人:
2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-28

1、根据《合伙企业法》,下列(  )不符合有限合伙人当然退伙情形。(单选题)

A. 作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产

B. 有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C. 作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D. 执行合伙事务时有不正当行为

试题答案:D

2、关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的是(  )。[2017年4月真题]
Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册为投资主办人
Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检
Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格
Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案:C

3、

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立(  )。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.融资专用资金账户
Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

4、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。 Ⅰ.传播虑假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.接受他人委托从事证券投资 Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务 Ⅳ.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

5、

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是(  )。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为

(单选题)

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

试题答案:C

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