2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-30

1、公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（　　）。[2016年7月真题]
Ⅰ．由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额
Ⅱ．由公司登记机关责令如数补足应当提取的金额
Ⅲ．可以对公司处以二十万元以下的罚款
Ⅳ．可以对直接负责的主管人处以三万元以上三十万元以下的罚款（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

2、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合（　　）等要求。[2017年2月真题]
Ⅰ．揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐藏或者有重大遗漏
Ⅱ．说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
Ⅲ．客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
Ⅳ．表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、

董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（  ）负责，并按照章程的规定向（  ）提交工作报告。

A. 董事会；监事会

B. 董事会；股东会

C. 股东会；股东会

D. 董事会；董事会

试题答案：D

4、从事中间介绍业务的证券公司，可以提供的服务是（）。（单选题）

A. 代理客户进行期货交易

B. 代期货公司收取保证金

C. 协助办理开户手续

D. 利用证券资金账户为客户存取资金

试题答案：C

5、签报起草格式与要求是（）。（多选题）

A. 一事一请示，一事一报告

B. 事项清晰层次分明

C. 态度明确

D. 文字简练

E. 附件齐全

试题答案：A,B,C,D,E