2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟12-04

1、

客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将（  ）。
Ⅰ．调高相关警戒指标
Ⅱ．调高相关平仓指标
Ⅲ．调高融资利率
Ⅳ．调高融券费率

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。托管人应当履行的职责中不包括（　　）。（单选题）

A. 安全保管资产管理计划财产

B. 按照规定开设资产管理计划的托管账户

C. 按照规定向投资者返还管理费

D. 保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

试题答案：C

3、

下列属于证券登记结算公司法定职能的是（  ）。
I.证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ.证券的存管和过户
Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记
Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

A. Ⅲ、Ⅳ

B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、每个营销团队的成员，原则上不少于（）人，不超过（）人。（单选题）

A. 3；5

B. 5；10

C. 5；15

D. 10；15

试题答案：C

5、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。（单选题）

A. 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

B. 实施收购行为的投资者称为收购人

C. 作为被收购目标的上市公司称为被收购公司

D. 收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70％以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

试题答案：D