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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟12-05

发布时间: 2020-12-05 05:46:39 发布人:
2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟12-05

1、银行间交易结算的依据不可以是下列哪项()。(单选题)

A. 银行间债券交易审批单

B. 银行间债券交易成交单

C. 承诺函

试题答案:C

2、

董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向(  )负责,并按照章程的规定向(  )提交工作报告。

(单选题)

A. 董事会;监事会

B. 董事会;股东会

C. 股东会;股东会

D. 董事会;董事会

试题答案:D

3、

中国证券业协会应当建立对承销商(  )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。
①询价

②定价
③配售行为

④网下投资者报价行为

(单选题)

A. ①②④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①②③④

试题答案:D

4、

有限责任公司设立董事会的,董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由(  )以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。

(单选题)

A. 2/3

B. 1/2

C. 1/3

D. 1/10

试题答案:B

5、下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有()。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

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