2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟01-13

1、上市公司董事会秘书的职责包括（） Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管 Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管 Ⅲ.负责公司股权管理 Ⅳ.办理信息披露事务等事宜（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：C

2、

证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的有（  ）。
Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理
Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式
Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户
Ⅳ.1个投资者只能申请开立1个信用账户

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、申购交易性债券以主体评级在（）以上为主。（单选题）

A. A+

B. AA-

C. AA

D. AA+

试题答案：B

4、

证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（  ）。
I.没收违法所得，并处以违法所得1~5倍的罚款
Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格
Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

A. I

B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ、Ⅲ

D. I、Ⅱ

试题答案：C

5、

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（  ）。

A. 产品风险控制审查

B. 委托人尽职调查

C. 市场调查

D. 委托人资格审查和产品尽职调查

试题答案：D