2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟01-14

1、在中华人民共和国境内，（　　）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。（单选题）

A. 政府债券、商业票据、存托凭证

B. 股票、商业票据、公司债券

C. 股票、公司债券、存托凭证

D. 股票、政府债券、商业票据

试题答案：C

2、关于转融通业务的保证金的说法，正确的有（　　）。[2017年9月真题]
Ⅰ．证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
Ⅱ．保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户
Ⅲ．货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
Ⅳ．证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

3、指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的（　　）进行监督。[2016年5月真题]
Ⅰ．客户的交易结算资金的动用情况
Ⅱ．客户的委托资金的动用情况
Ⅲ．客户担保账户内的资金的动用情况
Ⅳ．客户证券的动用情况（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.该罪是一种故意的行为 Ⅱ.该罪犯罪客体是一般客体 Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ.过失不能构成该罪（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、业绩考核指标为（）等量化指标，考核标准为本办法规定的业绩标准。（多选题）

A. 净佣金收入

B. 托管资产总量

C. 客户增量

D. 年龄和学历

试题答案：A,B,C