2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟01-15

1、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格 Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元 Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年来发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。（单选题）

A. 发起人符合法定人数

B. 有公司住所

C. 有公司名称和符合要求的组织机构

D. 有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

试题答案：D

3、

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（  ）。

A. 自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B. 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D. 持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

试题答案：C

4、证券经纪业务点多面广，与投资者关系密切，规范（）是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。（单选题）

A. 日常管理

B. 经纪业务营销活动

C. 后勤保障

D. 员工培训

试题答案：B

5、董事会应根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ．损益
Ⅱ．资本充足
Ⅲ．负债
Ⅳ．资产（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D