1、
证券公司泄露内幕信息,明示、暗示他人从事内幕交易活动,情节特别严重的,( )。
(单选题)A. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金
试题答案:B
2、专用证券账户注销后,证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。(单选题)
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
试题答案:B
3、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经( )审计。[2016年7月真题](单选题)
A. 会计师事务所
B. 公司内部审计委员会
C. 股东大会
D. 律师事务所
试题答案:A
4、证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:C
5、
按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
(单选题)A. 500
B. 5 000
C. 300
D. 3 000
试题答案:B
2024证券市场法律法规真题模拟04-18
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