2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-05

1、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（  ）。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员IV.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员（单选题）

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

试题答案：B

2、基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（  ）。（单选题）

A. 1万元以上30万元以下罚款

B. 10万元以上30万元以下罚款

C. 1万元以上50万元以下罚款

D. 10万元以上50万元以下罚款

试题答案：B

3、甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（  ）。（单选题）

A. 甲公司还需增资至少50万元人民币

B. 甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C. 甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D. 甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

试题答案：C

4、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（  ）。①业务规则②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（单选题）

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

试题答案：A

5、交易员必须严格执行投资经理下达的指令，当出现下列特殊情况（）时，交易员须及时向投资经理和部门负责人报告。（多选题）

A. 所投资证券达到涨跌幅限制

B. 所投资证券当日波幅达15%

C. 市场出现对所投资证券有重大影响的异常情况

D. 所投资股票当日波幅达10%

试题答案：A,B,C