2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-06

1、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是（  ）。（单选题）

A. 准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统

B. 在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

C. 在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

D. 非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

试题答案：B

2、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（  ）。（单选题）

A. 金融管理秩序和客户的合法权益

B. 复杂客体

C. 自然人和单位

D. 特殊客体

试题答案：A

3、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（  ）。①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份（单选题）

A. ①②

B. ①②③

C. ①③④

D. ①②③④

试题答案：D

4、按照《证券法》第二百零二条的规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，对其（  ），没收违法所得，违法所得不足（  ）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。（单选题）

A. 给予警告；10

B. 处3年以下有期徒刑或者拘役；5

C. 暂停或者撤销证券、基金从业资格；6

D. 责令依法处理非法持有的证券；3

试题答案：D

5、证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.补交担保物的通知（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A