2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-18

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1、欺诈发行股票、债券罪的主体是(  )。(单选题)

A. 只能是自然人

B. 只能是单位

C. 主要是单位,也可以是自然人

D. 以上说法都不对

试题答案:C

2、对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,()依法采取监管措施或者予以行政处罚。(单选题)

A. 中国证监会及其派出机构

B. 中国金融期货交易所

C. 中国期货业协会

D. 商务部

试题答案:A

3、按照《证券投资基金法》,违反本法规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处(  )罚款。(单选题)

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上100万元以下

试题答案:D

4、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。(单选题)

A. 1万元以上10万元以下’

B. 2万元以上20万元以下

C. 3万元以上30万元以下

D. 5万元以上50万元以下

试题答案:C

5、签报事项的缓急程度分为()。(多选题)

A. 一般件

B. 急件

C. 紧急

D. 特急

试题答案:A,B,C,D