2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-18

1、欺诈发行股票、债券罪的主体是（  ）。（单选题）

A. 只能是自然人

B. 只能是单位

C. 主要是单位，也可以是自然人

D. 以上说法都不对

试题答案：C

2、对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，（）依法采取监管措施或者予以行政处罚。（单选题）

A. 中国证监会及其派出机构

B. 中国金融期货交易所

C. 中国期货业协会

D. 商务部

试题答案：A

3、按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（  ）罚款。（单选题）

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上100万元以下

试题答案：D

4、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。（单选题）

A. 1万元以上10万元以下’

B. 2万元以上20万元以下

C. 3万元以上30万元以下

D. 5万元以上50万元以下

试题答案：C

5、签报事项的缓急程度分为（）。（多选题）

A. 一般件

B. 急件

C. 紧急

D. 特急

试题答案：A,B,C,D