2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-19

1、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（  ）。（单选题）

A. 对同一类评级对象评级

B. 对同一类评级对象跟踪评级

C. 采用一致的评级标准和工作程序

D. 不能调整评级标准

试题答案：D

2、管理人、托管人应当在每年（  ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。（单选题）

A. 1月1日

B. 3月31日

C. 4月30日

D. 5月1日

试题答案：C

3、有（  ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的（单选题）

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

试题答案：C

4、投资决策委员会定期、不定期召开会议，研究讨论相关事宜。（）须召开季度会议，总结、分析和指导下一步工作；发生重大或突发事件时，或投资决策委员会委员认为必要时，可以随时要求召开临时会议，以应对突发事件。（单选题）

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

试题答案：B

5、（）负责客户投诉、客户咨询、客户回访及客户满意度调查等客户服务的管理工作，为营业部提供公司级的客户服务后台支持。（单选题）

A. 客户服务部

B. 营销管理总部

C. 经纪业务总部

D. 合规管理总部

试题答案：A