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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-20

发布时间: 2020-10-20 05:47:56 发布人:
2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-20

1、证券公司向客户融资融券可以使用()。 I.融资专用资金账户内的资金 Ⅱ.融资专用资金账户内的证券 Ⅲ.融券专用证券账户内的证券 Ⅳ.融券专用证券账户内的资金(单选题)

A. I、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. I、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案:A

2、在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或者权证等证券的,证券登记结算公司按照公司(  )的实际余额记增红股或配发权证。(单选题)

A. 信用交易证券交收账户

B. 信用交易资金交收账户

C. 融券专用证券账户

D. 客户信用交易担保证券账户

试题答案:D

3、根据《证券市场禁入规定》,以下说法正确的有()。Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年市场禁入措施Ⅱ.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施Ⅲ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对责任人员采取终身的证券市场禁入措施(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案:B

4、对于采取(  )销售的股票,其销售期最长不得超过90日。(单选题)

A. 代销方式

B. 助销方式

C. 转销方式

D. 直销方式

试题答案:A

5、公司开展股票机推广活动的主要目的()(多选题)

A. 吸引优质增量客户

B. 挽留优质存量客户

C. 为有特殊交易需求的客户提供新的交易通道

D. 减缓公司佣金水平的下滑

试题答案:A,B,C,D

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