1、
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。其中,证券公司内部控制应当遵循的原则,错误的是( )。
(单选题)A. 该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员
B. 为了提高效率,该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
C. 该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D. 前台业务运作与后台管理支持适当分离
试题答案:B
2、对于公司或公司分支机构作为被告、被申请人的诉讼案件,诉讼经办部门应在接到法院传票后()日内,及时填写《诉讼法律事务审查表》连同案件有关书面材料提交合规与风险管理部。(单选题)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
试题答案:B
3、
取得( )后,证券经纪人方可执业。
(单选题)A. 劳动合同
B. 委托合同
C. 执业前培训合格证书
D. 证券经纪人证书
试题答案:D
4、下列情形中,可以担任独立财务顾问的是()。(单选题)
A. 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B. 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
C. 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D. 财务顾问的董事在上市公司任职
试题答案:B
5、员工办公用计算机终端安全管理要求()。(多选题)
A. 公司员工对自己使用的办公计算机终端的安全管理负责,按公司规定规范计算机使用行为,不利用公司资源处理与工作无关的事务
B. 公司员工应及时升级计算机操作系统补丁和防病毒软件的升级补丁,在日常工作中遇到系统故障、病毒发作等异常应及时与信息技术中心相关人员联系,并配合进行相应的处置
C. 公司员工应谨慎使用U盘等移动存储介质进行文档、数据的复制和存储操作。原则上只能使用公司统一配发的U盘和移动硬盘,因工作需求另行购置的移动存储设备在使用前需经部门领导同意并报信息技术中心备案后才能使用
D. 公司员工计算机的防病毒软件配置了每周一次的全盘扫描策略,使用者应确保扫描操作的执行。如果因工作需要中断扫描,应在空闲时间重新执行全盘扫描操作
试题答案:A,B,C,D
2024证券市场法律法规真题模拟03-28
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